星期六股票 IPO观察 「002456股票」精选层转板上市倒计时!沪深交易所发布转板配套业务规则,这些公司有望“尝鲜”申报转板

「002456股票」精选层转板上市倒计时!沪深交易所发布转板配套业务规则,这些公司有望“尝鲜”申报转板

在新三板上市的精选公司将再走一步,转投科创板和创业板上市。

7月23日,沪深交易所发布了新三板精选层上市公司转让上市配套业务规则,明确规定了转让上市公司报告的信息披露原则、主要内容和格式,以及转让上市申请文件的要求,进一步明确了实际操作路径,为转让上市进入实施阶段做好制度衔接。

「002456股票」精选层转板上市倒计时!沪深交易所发布转板配套业务规则,这些公司有望“尝鲜”申报转板插图

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先看要点:

1.转让上市的信息披露要求与创业板首次公开发行的信息披露要求总体一致,转让上市报告和申请文件的指引根据创业板首次公开发行现有招股说明书的内容和格式以及首次公开发行申请文件的要求进行适应性调整;

2.进一步突出实质性、有效性、针对性原则,明确实质性原则的具体适用范围,精简优化概述章节;

3.充分利用选定部门的审计和持续监管结果,发挥监管合力,精简公司历史沿革和合规信息披露、上市申请文件等要求。切实减轻市场主体负担。

转板上市实操路径进一步明确

7月23日,沪、深、交易所三地发布了转让上市配套业务规则,以顺利推进新三板精选层上市公司向科创板、创业板转让上市制度的实施

沪深交易所指出,配套规则的发布细化了《新三板挂牌公司向转板上市试行办法》的要求和措施,明确了转板上市报告的信息披露原则、主要内容和格式,以及转板上市申请文件的要求,进一步明确了实际操作路径,为转板上市进入实施阶段做好制度衔接。

以新三板精选层上市公司为例。深交所指出,相关规则的制定或修订遵循了以下原则。

一是以初始规则为基础,保证信息披露原则的一致性。鉴于创业板与NEEQ在投资者构成、审计标准、监管要求等方面存在差异,从信息披露的完整性和规则的连续性来看,本次转让上市的信息披露要求与创业板IPO总体一致。董事会重新上市的报告及申请文件指引应根据创业板初始招股现有指引的内容和格式以及初始申请文件的要求进行适应性调整。

二是以投资者需求为导向,突出信息披露的重要性和有效性原则。结合初始信息披露实践,根据上市报告指引优化了部分信息披露要求,进一步突出了重要性、有效性和针对性原则。明确重要性原则的具体适用范围,精简优化概述部分,将中介机构及其人员信息调整为“附件”,在“转让公司基本情况”部分,不再要求披露其他持有股东5%以上股份且受实际控制人控制的企业信息,删除独立性事项的列举和穷尽性披露,突出披露独立性缺陷及整改,删除具体会计政策清单。

三是充分利用审计结果和选定部门持续监督,充分发挥监督合力。考虑到选定的公司已在新三板上市一年以上,转让上市报告指引适当简化了公开披露的内容

高丽表示,2019年10月以来,按照党中央、国务院的部署,证监会持续推进新三板深化改革,设立精选层,有针对性地引入转让上市、公开发行、持续竞价,等机制,有效提升市场活力,促进多层次资本市场有机衔接。

目前,精选层共有57家上市公司,其中79%为中小企业,70%以上属于现代服务业和先进制造业,支撑了一批“小而美”的创新型企业。从2020年年报来看,精选层公司营业收入和净利润分别平均增长11.36%和17.74%。总体而言,各方反应积极,取得了预期效果。

自2020年7月27日开市以来,精选层市场运行平稳,各项市场化基础制度得到有效落实。从发行融资看,询价、定价、配售机制有效运行,累计募资139.38亿元,户均2.4亿元,平均市盈率26.62倍,市场定价功能逐步增强;从市场来看,交易,连续竞价-交易机制运行平稳,交易效率明显提高,形成了相对稳定的价格走势。

均振幅处于2%至8%之间,没有出现大起大落的异常情形。各方普遍认为,精选层已经初步具备了服务中小企业公开发行、公开交易的市场功能。

  高莉指出,精选层运行即将满一年,按照《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,转板上市制度即将进入落地实施阶段。目前,各项配套制

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