星期六股票 国债指数 「601985」新三板主办券商投教指引发布 评估检查机制明确

「601985」新三板主办券商投教指引发布 评估检查机制明确

「601985」新三板主办券商投教指引发布 评估检查机制明确

国有股转让公司于2021年4月16日发行《全国中小企业股份转让系统主办券商投资者教育工作指引(试行)》(简称《工作指引》)。据国有股转让公司相关负责人介绍,《工作指引》旨在强化保荐券商的投资者教育责任,引导保荐券商做好新三板市场的投资者教育和服务工作。

本次发行《工作指引》共30篇,围绕新三板市场主券商投资者教育这一重点,从三个方面进行规范。一是明确赞助券商开展投资者教育的基本要求。《工作指引》规范主办券商投资者教育的目标、内容和实现渠道,要求主办券商将投资者教育融入各项业务,深入了解投资者需求,结合新三板市场情况和投资者结构变化,开展内容丰富、形式多样的投资者教育,有效提高投资者教育效果。二是规范保荐证券公司投资者教育管理制度。要求主办券商从体制机制建设、人员配备、工作流程、资金安排等方面保证投资者教育的顺利有序开展。并指定相应部门和专职人员负责其内部投资者教育的统筹规划、与全国性股份转让公司的联络和对接等工作。并配合全国股份转让公司做好投资者教育工作。三是完善国有股转让公司对发起证券公司投资者教育的自律管理。国有股转让公司将建立评估检查机制,定期对保荐券商投资者的教育工作进行评估,并以适当方式公布评估结果的优秀单位和个人;不定期进行现场或非现场检查,督促保荐券商做好新三板投资者教育工作。

近年来,全国股份转让公司坚持“温度和深度”的理念,积极开展投资者教育服务。保荐经纪公司作为投资者与市场之间的桥梁,在新三板市场的投资者教育中发挥着重要作用。特别是在新三板改革全面深化的过程中,主办券商大力配合国有股转让公司开展“携手三新风”系列投资教育工作,制作投放大量投资者教育产品,举办各类投资者教育活动,向投资者深入解读新三板改革措施,为改革顺利实施提供了有效协助。

上述负责人表示,下一步,国有股转让公司将继续通过组织培训和效果评估,推动主办券商积极深入开展新三板市场投资者教育,进一步提升新三板市场投资者教育服务的主动性和专业性,切实保护投资者合法权益。

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