星期六股票 国债指数 「百度股票代码」2021年一季度新三板主办券商执业质量评价:国金证券、海通证券扣分居高

「百度股票代码」2021年一季度新三板主办券商执业质量评价:国金证券、海通证券扣分居高

4月19日,国有股转让公司发行《2021年第一季度主办券商执业质量评价》,开源证券、深湾宏源(000166,股吧)、精华证券排名前三,郭进证券(600109,股吧)、海通证券(600837,股吧)得分较高。

保荐经纪人执业质量评价体系主要考虑六个方面,即推荐上市业务、发行并购业务、持续监管业务、做市商业务、经纪业务和综合业务。由专业素质分、合规素质扣分、专项评价加分三部分组成,反映保荐经纪人的整体执业质量。

根据评估结果,在98名参与的经纪人中,6人得分在130分以上,30人得分在120-130分之间,55人得分在110-120分之间,7人得分在100-110分之间。

开源证券排名第一,160.78分。具体评分项目中,公司推荐的上市业务评分在98家券商中最高,达到20分。

沈万鸿源157.64分,排名第二。在具体的评分项目中,发行M&A业务和持续监管业务的评分是所有券商中最高的。

精华证券排名第三,得分142.59。

从合规质量扣分来看,郭进证券和海通证券扣分较高,分别扣10.44和10.04分。其他券商扣分分数均低于6分,中泰证券、东北证券(000686)等61家券商未被扣分。

附-2021年一季度新三板主办券商执业质量评价结果

(来源:国家股份转让公司)

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